2016年证券从业考试证券交易真题

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　　Ａ.有规范的业务分开管理制度
　　Ｂ.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人
　　Ｃ.有相应的会计专业人员
　　Ｄ.有符合证监会规定的业务资料报送系统
　　75.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求（    ）。
　　Ａ.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
　　Ｂ.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
　　Ｃ.有20名以上计算机专业技术人员
　　Ｄ.高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
　　76.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（     ）。
　　Ａ.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
　　Ｂ.缴存足够的交易资金
　　Ｃ.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
　　Ｄ.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。
　　77.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。
　　Ａ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
　　Ｂ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
　　Ｃ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
　　Ｄ.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
　　78.法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有（     ）。
　　Ａ.企业营业执照复印件                 Ｂ.法人证券帐户
　　Ｃ.企业法人代表签署的授权委托书       Ｄ.经办人身份证
　　79.按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为（    ）类别。
　　Ａ.自然人帐户                         Ｂ.法人帐户
　　Ｃ.境外投资者帐户                     Ｄ.基金帐户
　　80.根据国家法律法规规定，（    ）不得开立股票帐户。
　　Ａ.证券从业人员                       Ｂ.证券交易所工作人员
　　Ｃ.证券管理机构工作人员               Ｄ.国家机关工作人员
　　81.关于证券存管，下列说法中正确的有（     ）。
　　Ａ.证券存管是财产保管制度的一种形式
　　Ｂ.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务
　　Ｃ.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务
　　Ｄ.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定
　　82.投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列（    ）服务。
　　Ａ.交易查询服务
　　Ｂ.代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户
　　Ｃ.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务
　　Ｄ.在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格
　　83.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（     ）。
　　Ａ.Ａ股价格最小变动单位为0.01元
　　Ｂ.上海证券交易所Ｂ股价格最小变动单位为0.001美元
　　Ｃ.目前债券现货报价为100元面值价格
　　Ｄ.基金报价为每份基金价格
　　84.自助委托的方式包括（    ）委托。
　　Ａ.磁卡                     Ｂ.电脑自助
　　Ｃ.远程终端                 Ｄ.传真
　　85.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（    ）。
　　Ａ.全权委托                 Ｂ.未办妥过户手续的记名证券委托
　　Ｃ.采取信用交易方式的委托   Ｄ.已办妥过户手续的记名证券委托
　　86.对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。
　　Ａ.资金                     Ｂ.证券
　　Ｃ.帐户                     Ｄ.股东卡
　　87.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（    ）。
　　Ａ.上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下150元
　　Ｂ.非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10元
　　Ｃ.上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的15元
　　Ｄ.非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价10元
　　88.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（    ）。
　　Ａ.Ｔ＋1日成交               Ｂ.Ｔ日部分成交
　　Ｃ.Ｔ日全部成交              Ｄ.Ｔ日不成交
　　89.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理（    ）。
　　Ａ.最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值
　　Ｂ.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本（每股净资产低于股票面值）
　　Ｃ.公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动
　　Ｄ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复
　　90.在我国，证券交易所编制的股价指数有（    ）。
　　Ａ.综合指敷                 Ｂ.成份指数
　　Ｃ.分类指数                 Ｄ.合成指数
　　91.对于（    ）达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌（暂停交易）1小时，并予以公告。
　　Ａ.连续2天                  Ｂ.一周有3天
　　Ｃ.连续3天                  Ｄ.连续3天以上
　　92.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（    ）。
　　Ａ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法相同
　　Ｂ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法有别
　　Ｃ.Ｂ股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利
　　Ｄ.Ｂ股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利
　　93.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（    ）。
　　Ａ.非上市公司的股份            Ｂ.上市公司的流通股份
　　Ｃ.海外上市公司的股份          Ｄ.上市公司的非流通股份
　　94.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（    ）。
　　Ａ.股份编码和名称              Ｂ.上一转让日转让价格和数量
　　Ｃ.转让股份指数                Ｄ.当日转让价格和数量
　　95.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（    ）。
　　Ａ.上市公司股东人数            Ｂ.股利分配方案中送股比例
　　Ｃ.股东的持股数                Ｄ.股东认购新股缴款额

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